最后一部分 《环球app下载安装》第130部分, 制定有关政治献金的规则, 与防务贸易有关的费用及销售佣金.

这是ITAR的一个奇怪的部分, 因为它似乎与出口管制关系不大,而与另一项完全不同的法律的执行有关 1977年的《环球app下载安装地址》.

《环球app下载安装地址》禁止美国.S. 禁止实体为获得或保留业务而向外国官员付款. The anti-bribery law isn’t limited to arms sales; it can apply to anything.

这是全球同类法律中的第一个,最初被许多人视为将美国置于其法律之外.S. 由于禁止当时在世界范围内普遍的商业惯例,企业处于不利地位. But over time, 其他国家也制定了自己的反腐败法规, 不断变化的全球商业行为标准.

这已经发生了, 从执法行动和相关处罚的平均规模来看,《环球app下载安装地址》的执法力度有所加强. 而司法部和证券交易委员会, 执行《环球app下载安装地址》, 2000年之前,一年只接两三个案子, 自那以来,这一数字一直在稳步增长,2016年达到峰值,有60起案件,总罚款超过60亿美元, 根据 斯坦福大学法学院.

那么,由国防贸易管制局(DDTC)管理的ITAR在哪里起作用呢?

对于联邦政府来说,这是一个有用的机制,可以收集有关国防贸易中可能违反《环球app下载安装地址》的信息.

新的文字-动作

机构间合作的工具

Part 130 of the ITAR doesn’t outlaw bribery; it requires that some applicants for a license or other approval to export, 再出口或再转让国防物品或服务,向DDTC提供有关政治捐款的信息, 费用或佣金——无论是否提供, 约定的或实际支付的. 当然,这些支付类别是最有可能发生违反《环球app下载安装地址》行为的类别.

国务院正在审查这些披露的信息, 它与司法部和/或SEC分享了值得注意的发现.

很长一段时间, 第130部分是ITAR中很少被提及的部分, 执法似乎也不是首要任务.

Further, 大多数公司从未受到该规则的影响,因为该规则规定的费用和佣金规模并不常见. 只有一小部分出口商有这种关系.

但随着《环球app下载安装地址》执法力度的加大,很明显,DDTC正在关注第130部分. 一些最引人注目的反海外腐败法行动来自国防贸易,包括:

  • 2010年的认罪答辩 BAE Systems 这导致了4亿美元的罚款;
  • 2014年的一起案件 Esterline技术公司. 最终达成了一份同意协议,并被罚款2000万美元;
  • 2020年的贿赂案 Airbus 同意支付3美元.90亿美元的罚款

小心行事

该条例并不是ITAR中写得更好的部分之一, 而DDTC在这方面几乎没有发表任何指导意见. 所以这是一个公司需要谨慎的领域.

本规则适用于申请license或审批出口的实体, 再出口或再转让价值不低于500美元的国防物品或国防服务,供外国武装部队或国际组织使用. 武装部队的定义比一些人想象的要宽泛, 包括国家警察和国民警卫队, 除了典型的军事服务.

第130部分的范围并不局限于出口物品 美国军需品清单 from the U.S.; it also applies to reexports of foreign-made articles that contain ITAR-controlled content, 正如针对BAE系统公司和空中客车公司的执法行动所表明的那样.

该规定的重点是为在国外赢得业务而支付的款项, 包括两种付款方式:

费用或佣金: 定义为贷款, gift, 捐款或其他付款$1,为向外国或者国际组织出售国防物品或者国防服务提供便利的. 这是一种常见的付款方式,通常是合法的, 因为许多公司与世界各地的独立代表或代理商合作,帮助他们培养业务.

如果交易或合同的总费用或佣金超过100美元,000, 他们必须由申请人报告.

政治的贡献: 定义为贷款, gift, 捐款或其他付款$1,为外国政府或政治官员提供的金额在1万英镑或以上, 候选人或政党. 这种付款方式显然更可疑,门槛也更低——只有5美元,总金额为000美元,必须向DDTC报告.

一个例子就是美国.S. 一家公司试图与外国军队签订合同, 并为国防部长的议会连任竞选基金捐款. 它不经常出现,部分原因是它很无耻, 部分原因是许多国家根据本国法律禁止外国公民支付此类款项.

根据ITAR最常见的出口许可证申请, Form DSP-5, 包含强制性部分,要求申请人就130部分合规性作出声明.

However, 第130部分的规则不仅适用于直接商业销售,也适用于对外军事销售。. [参见相关文章: 直接商业销售的出口许可证要求. 对外军售.因为在FMS下并不总是需要出口许可证申请, 没有内置提醒来披露符合条件的付款. FMS出口商(在第130部分中称为供应商)只需要了解第130部分,并积极主动地进行任何要求的披露.

向许可证申请人和FMS供应商提供价值500美元的防御物品的供应商,000或更多的人也需要熟悉规则, 即使这些供应商自己可能不出口任何东西. 申请人和供应商应该询问他们的供应商是否支付了任何符合披露条件的款项. 如果25天内没有提供这些信息, 申请人或供应商可以通过报告自己的付款信息来推进, 但也必须通知DDTC供应商没有回应.

第130部分最常见的问题之一是解释DSP-5应用程序本身的相关部分,这一点当然可以改进.

验证130部分合规性的部分提供了四个选项:

1. 此交易不符合22 CFR 130的要求.2.
申请者常常把这句话理解成与其本意相反. 他们认为这意味着他们的交易违反了第130部分. 它真正的意思是,这笔交易不符合第130部分规定的披露条件,因为它规模太小,或者不涉及外国军队.

2. 该交易符合22 CFR 130的要求.2. 申请人或其供应商尚未付款, nor offered, 也不同意付款, 就任何需要牌照或批准的销售而言, 政治献金, 按22 CFR 130规定的金额收取费用或佣金.9(a).
这个“负环球app下载安装地址”意味着交易不需要环球app下载安装地址,因为它的价值为500美元,用于外国武装部队或国际组织, 但没有支付达到报告总门槛的费用.

3. 申请人或其供应商已付款, or offered, 或者同意支付, 就任何需要牌照或批准的销售而言, 政治献金, 按22 CFR 130规定的金额收取费用或佣金.9(a).
这种“正面环球app下载安装地址”意味着交易需要披露, 申请人或其供应商的一项或多项付款超过报告门槛, 附件是完整的细节.

4. 我没有被申请人授权证明22 CFR 130的条件.9(a). 环球app下载安装地址请见附件.
当签署表格DSP-5的人与提供所需披露细节的人不同时,使用此选项.

如果你想找个简单的外卖, 它是这样的:第130部分只影响少数实体, 特别是那些在其他国家从事销售代表或代理服务的人, 但是,应该始终在仔细的出口合规计划中加以考虑.

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斯科特Gearity 是ECTI公司的总裁.

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